0ICS13.100 CCSC65 团体标准 T/COSHA004—2020 危险源辨识、风险评价和控制措施策划 指南 Hazardidentification,riskassessmentandplanofcontrolmeasures—Guidance 2020-11-26发布 2020-12-01实施 中国职业安全健康协会发布 ÖйúÖ°Òµ°²È«½¡¿µÐ­»áÍÅÌå±ê×¼ 全国团体标准信息平台 T/COSHA004—2020 1目次 前言…………………………………………………………………………………………………………Ⅱ 1范围………………………………………………………………………………………………………1 2规范性引用文件…………………………………………………………………………………………1 3术语和定义………………………………………………………………………………………………1 4危险源辨识………………………………………………………………………………………………3 4.1活动划分……………………………………………………………………………………………3 4.2危险源辨识方法……………………………………………………………………………………4 5风险评价…………………………………………………………………………………………………4 5.1评价方法……………………………………………………………………………………………4 5.2风险分级……………………………………………………………………………………………4 5.3确定不可接受风险…………………………………………………………………………………5 6风险控制措施策划………………………………………………………………………………………5 6.1控制层级……………………………………………………………………………………………5 6.2不可接受风险控制…………………………………………………………………………………5 6.3可接受风险控制……………………………………………………………………………………6 6.4风险控制措施的评审………………………………………………………………………………6 6.5风险控制保障………………………………………………………………………………………6 7危险源辨识、风险评价和控制措施策划的更新………………………………………………………6 附录A(资料性)危险源辨识示例…………………………………………………………………………7 A.1作业活动划分示例…………………………………………………………………………………7 A.2危险源分类示例……………………………………………………………………………………7 A.3关于危险源描述的说明……………………………………………………………………………13 A.4作业活动危险源辨识示例…………………………………………………………………………14 A.5管理职能缺陷辨识示例……………………………………………………………………………15 附录B(资料性)风险评价示例…………………………………………………………………………17 B.1风险矩阵分析（LS）及应用示例…………………………………………………………………17 B.2作业危险分析（MES）及应用指南………………………………………………………………20 B.3确定不可接受风险示例……………………………………………………………………………23 附录C(资料性)风险控制措施策划示例………………………………………………………………25 C.1消除危险源和降低风险的措施……………………………………………………………………25 C.2治理方案中的措施示例……………………………………………………………………………25 C.3关于运行管理的说明………………………………………………………………………………25 C.4不可接受风险控制方式选择示例…………………………………………………………………26 ÖйúÖ°Òµ°²È«½¡¿µÐ­»áÍÅÌå±ê×¼ 全国团体标准信息平台 T/COSHA004—2020 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 本文件由中国职业安全健康协会提出并归口。 本文件起草单位：中国航天科工动力技术研究院，应急管理部研究中心，中粮集团有限公司，内蒙 古蒙牛乳业（集团）股份有限公司，衮矿集团有限公司，首钢京唐钢铁联合有限责任公司，甘肃省建设 投资（控股）集团总公司。 本文件主要起草人：宋大成，李传贵，高宏，陈志刚，马献军，张占庭，黄典剑，李兴隆，李锁林， 卓超群，刘红军，尹斌华，黄后杰，何有忠，王海明，王颍河。 ÖйúÖ°Òµ°²È«½¡¿µÐ­»áÍÅÌå±ê×¼ 全国团体标准信息平台 T/COSHA004—2020 1危险源辨识、风险评价和控制措施策划指南 1范围 本文件提供了危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划的指导。 本文件适用于用人单位的安全生产风险管理。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T23694—2013风险管理术语 GB/T45001—2020职业健康安全管理体系要求及使用指南 3术语和定义 GB/T23694—2013和GB/T45001—2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 组织organization 为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。 注:用人单位是一种组织。 3.2 相关方interestedparty 可影响决策或活动、受决策或活动所影响，或自认为受决策或活动影响的个人或组织 (3.1)。 3.3 工作人员worker 在用人单位控制下开展工作或与工作相关的活动的人员。 注:工作人员包括最高管理者、管理类人员和非管理类人员。 3.4 参与participation 参加决策。 ÖйúÖ°Òµ°²È«½¡¿µÐ­»áÍÅÌå±ê×¼ 全国团体标准信息平台 T/COSHA004—2020 23.5 协商consultation 决策前征询意见。 3.6 法律法规要求和其他要求legalrequirementsandotherrequirements 用人单位必须遵守的法律法规要求，以及用人单位必须遵守或选择遵守的其他要求。 注：在本文件中，法律法规要求和其他要求指的是那些与安全生产相关的要求。 3.7 作业活动workactivity 特定工作系统为完成特定任务而进行的活动。 注：在特定工作系统中，人在机械、工具等的帮助下，在一个他或他们所处的工作地点的环境中，通过使用资源和 管理（方法、程序、劳动组织等），来完成特定任务。 3.8 伤害和健康损害injuryandillhealth 对人的生理、心理或认知状况的不利影响。 注：这些不利影响包括职业疾病、不健康和死亡。 3.9 事件incident 因工作引起的或在工作过程中发生的可能或已经导致伤害和健康损害(3.8)、财产损失或其他损失 的情况。 注1：事故是已经导致伤害和健康损害、财产损失或其他损失的事件。 注2：未发生但有可能发生伤害和健康损害、财产损失或其他损失的事件通常称为“未遂事件”。 [来源：GB/T45001—2020，3.35，有修改] 3.10 危险源hazard 可能导致伤害和健康损害(3.8)、财产损失或其他损失的来源。 注：危险源包括不安全状态、不安全行为和安全管理的缺陷。不安全状态是使事件(3.9)能发生的不安全的物体条 件、物质条件和环境条件。不安全行为是违反安全规则或安全原则，使事件(3.9)有可能或有机会发生的行为。 安全管理缺陷是管理人员在履行其安全生产管理职能方面的缺陷。 [来源：GB/T45001—2020，3.19，有修改] 3.11 风险risk 不确定性的影响。 ÖйúÖ°Òµ°²È«½¡¿µÐ­»áÍÅÌå±ê×¼ 全国团体标准信息平台 T/COSHA004—2020 3注1：影响是指偏离预期。 注2：通常，风险以某事件的后果及其发生的可能性的组合来表述。 3.12 安全生产风险worksafetyrisk 与工作相关的事件或暴露发生的可能性和由事件或暴露而导致的伤害和健康损害(3.8)、财产损失 或其他损失的严重性的组合。 [来源：GB/T45001—2020，3.21，有修改] 3.13 可接受风险acceptablerisk 依据用人单位法律义务和其安全生产方针认为可以容许的安全生产风险(3.12)。 [来源：GB/T23694—2013，4.7.1.6，有修改] 3.14 风险管理riskmanagement 在风险(3.11)方面，指导和控制用人单位的协调活动。 注：安全生产风险管理指在安全生产风险(3.12)方面，指导和控制用人单位的协调活动。 3.15 风险评价riskassessment 对危险源导致的安全生产风险(3.12)进行评估并确定其是否可接受的过程。 [来源：GB/T23694—2013，4.7.1，有修改] 3.16 文件document 用人单位需要控制并保持的信息及其载体。 4危险源辨识 4.1活动划分 4.1.1活动 用人单位的生产或工作系统是由过程组成的，过程是利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用 的一组活动。 危险源存在于活动