ICS 13.200 C 66 DB4403 DB4403/T 5—2019 深 圳 市 地 方 标 准 DB4403/T 5—2019 企业安全风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制建设通则 General rules for risk control and nonconformity management in enterprises   2019-01-14 发布 深圳市市场和质量监督管理委员会 2019-02-01 实施 发 布 DB4403/T 5—2019 目 次 前 言 ............................................................................... II 1 范围 ................................................................................ 1 2 规范性引用文件 ...................................................................... 1 3 术语和定义 .......................................................................... 1 4 原则 ................................................................................ 2 5 核心要求 ............................................................................ 2 5.1 目标和程序 ...................................................................... 2 5.2 机构和职责 ...................................................................... 3 5.3 制度化管理 ...................................................................... 3 5.4 教育培训 ........................................................................ 4 5.5 风险分级管控 .................................................................... 5 5.6 隐患排查治理 .................................................................... 7 5.7 持续改进 ........................................................................ 8 5.8 体系融合 ........................................................................ 9 附录 A （规范性附录）双重预防机制建设工作程序 ......................................... 10 附录 B （资料性附录）风险清单示例 ..................................................... 11           I DB4403/T 5—2019 前 言 本通则按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本通则由深圳市安全生产监督管理局提出并归口。 本通则起草单位：深圳市城市公共安全技术研究院有限公司。 本通则主要起草人：赖小林、王世海、陈勇、张少标、郑雪峰、唐爱民、刘福平、袁晓兵、吴晓根、 裴喜华、张立阳、孔燕燕、马栋梁、王恺、王奎、江相军、王成、李正宏、徐刚、李锐、王伟。 II DB4403/T 5—2019 企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则 1 范围 本通则规定了深圳市范围内企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建立、保持的原 则，以及目标和程序、机构和职责、制度化管理、教育培训、风险分级管控、隐患排查治理、持续改进、 体系融合八个要素的核心要求。 本通则适用于深圳市范围内企业开展双重预防机制建设工作，以及对双重预防机制建设工作的咨 询、服务、评审、管理和规划等。 2 规范性引用文件 下列文件对于本通则的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本通则。 凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本通则。 GB 6441 企业伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 23694-2013 风险管理 术语 GB/T 27921-2011 风险管理 风险评估技术 GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 要求 GB/T 33000-2016 企业安全生产标准化基本规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本通则。 3.1 危险源 hazard 可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 [GB/T 28001-2011，定义 3.6] 3.2 危险源辨识 hazard identification 识别危险源的存在并确定其特性的过程。 [GB/T 28001-2011，定义 3.7] 3.3 安全风险 risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失或环境危害的严 重性的组合。本通则中简称风险。 1 DB4403/T 5—2019 注：改写 GB/T 33000-2016，定义 3.8。 3.4 风险分析 risk analysis 理解风险性质、确定风险大小的过程。 注：改写 GB/T 23694-2013，定义 4.6.1。 3.5 风险评价 risk evaluation 对比风险分析结果和风险分级标准，确定风险等级的过程。 注：改写 GB/T 23694-2013，定义 4.7.1。 3.6 风险分级标准 risk classification standard 判定风险等级的依据。 注：改写 GB/T 23694-2013，定义 4.3.1.3。 3.7 风险评估 risk assessment 危险源辨识、风险分析和风险评价的全过程。 注：改写 GB/T 23694-2013，定义 4.4.1。 3.8 风险分级管控 risk classification management 根据风险管控所需资源、能力、措施复杂及难易程度等因素分层级管控风险的方式。 3.9 隐患 nonconformity 企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在 生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 [原国家安全生产监督管理总局 16 号令，第三条] 4 原则 企业开展双重预防机制建设工作，应建立以主要负责人为核心的工作机制，保证全员参与，全面辨 识危险源，客观分析、评价风险，采取一切合理可行措施消除或控制风险，强化隐患排查、治理、验收 闭环管理，防止和减少生产安全事故，持续提升安全绩效。 5 核心要求 5.1 目标和程序 5.1.1 目标 2 DB4403/T 5—2019 企业双重预防机制建设主要实现以下目标： ——建立风险分级管控制度； ——建立风险清单； ——设置较大以上风险公告栏； ——制作岗位风险告知卡； ——绘制风险四色分布图； ——绘制作业风险比较图； ——建立隐患排查治理制度； ——建立隐患排查治理台帐； ——制定重大隐患治理实施方案。 5.1.2 程序 双重预防机制建设工作程序主要包括机构和职责确定，教育培训，资料收集，评估单元划分，危险 源辨识、风险分析、风险评价，风险管控措施制定，风险管控层级确定，风险清单编制，风险公告，风 险分级管控运行，隐患排查治理，双重预防机制运行，持续改进。双重预防机制建设工作程序见附录 A。 5.2 机构和职责 5.2.1 机构 5.2.1.1 企业应明确牵头开展双重预防机制建设的工作机构，及机构和相关成员的工作职责。 5.2.1.2 企业可聘请专业技术机构或专家协助开展双重预防机制建设。 5.2.2 职责 5.2.2.1 企业主要负责人全面负责双重预防机制建设工作，应组织建立健全相关制度并履行相应的职责 和义务。 5.2.2.2 企业各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，负责职责范围内的双重预防机制建设和 运行工作。 5.2.2.3 企业从业人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行本岗位职责，参与双重预防机制建设和 运行工作。 5.3 制度化管理 5.3.1 规章制度 5.3.1.1 企业应建立风险分级管控制度，明确风险分级管控工作的程序、内容和方法，明确评估单元划 分、危险源辨识、风险分析、风险评价、风险管控措施制定、风险管控层级确定、风险清单编制、风险 公告、运行考核的工作要求。 5.3.1.2 企业应建立隐患排查治理制度，明确隐患排查治理工作的程序、内容和方法，明确隐患排查范 围、排查内容、排查频次、隐患治理、隐患验收、隐患台帐建立、隐患信息通报的工作要求。 5.3.1.3 企业应将双重预防机制建设纳入安全生产责任制，明确各级管理人员和岗位人员的责任范围和 责任内容，并定期对其履职情况进行评估考核。 5.3.2 文档管理 3 DB4403/T 5—2019 5.3.2.1 企业应建立完整的双重预防机制文档记录，便于自身管理和负有安全生产监督管理职责的部门 调查取阅，文档记录包括但不限于： ——危险源辨识台帐； ——风险分析、评价记录； ——风险清单； ——隐患排查治理台帐； ——重大隐患治理方案； ——岗位风险告知卡； ——较大以上风险公告栏； ——风险四色分布图； ——作业风险比较图。 5.3.2.2 较大以上风险的辨识、分析、评价及实施管控的记录应单独建档。 5.3.2.3 重大隐患的排查、报告、治理、验收记录应单独建档。 5.3.3 评估和修订 企业应至少每年进行一次法律、法规、标准、规范的更新识别，评估本企业规章制度和作业规程的 适宜性、有效性和执行情况，并根据风险评估结果、风险分级管控情况、