代替T/CEEAS 002—2022 ICS 03.100.01 CCS A 00 T/CEEAS 003—2022 企业合规管理 体系有效性 评价指引 Guidelines for Effectiveness Evaluation of Enterprise Compliance Management System 2022- 10 - 12发布 中 国 企 业 评 价 协 会 发 布 团体 标准 2022 - 10 - 12实施 全国团体标准信息平台 T/CEEAS 003 -2022 I 目 次 前 言................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ...... II 引 言................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ..... III 1 范围 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ................................ ................................ ....................... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................... 1 4 评价原则 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ... 3 符合性与有效性相结合原则 ................................ ................................ ................................ ............................ 3 全面性原则 ................................ ................................ ................................ ................................ ........................ 4 企业自评与专业评价相结合原则 ................................ ................................ ................................ .................... 4 独立客观原则 ................................ ................................ ................................ ................................ .................... 4 5 评价内容 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ... 4 6 评价实施 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ... 5 基本条件 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................ 5 评价结果 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................ 8 评价流程 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................ 9 附 录 A ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ .. 10 参考文献 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 16 全国团体标准信息平台 T/CEEAS 003 -2022 II 前 言 本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则 》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及著作权等知识产权。本文件的发布机构不承担识别这些知识产 权的责任。 本文件由中国企业评价协会提出并归口。 本文件代替 T/CEEAS 002—2022《企业合规管理体系有效性评价 》，与T/CEEAS 002—2022相比， 除结构调整和编辑性变动外，主要技术变化如下： a) 在评价维度上，将原来的七个维度进行修订更新，提出合规环境评估、领导作用和资源投入、 合规制度与运行机制、合规文化 以及绩效评估改进 五个新的评价维度 ，考虑到党建在国有企业 或部分非公有制企业合规管理中发挥的重要作用，将其作为附加评价指标 ； b) 结合国务院国资委发布的《中央企业合规管理办法》，对评价指标进行了补充； c) 借鉴《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》 、《企业合规计划评价指南》（美国司 法部 2020版），对评价指标和内容进行了更新； d) 对评价指标的权重进行了重新分配， 优化了得分计算方法； e) 对于评级结果的等级划分进行了优化。 本文件起草单位： 中国企业评价协会 。 本文件主要起草人： 侯云春、 李春伟、 姜兴宏、王其增、刘岫、 刘李佳、边海光、 于越、魏文江、 贾宝元、黎文、 李铁男、 李奋飞、任莹瑛、田昕清、魏洁、赵浩君、战飞扬、董华亮、李华端、 李华光、 李斌、周治成、金鑫、张吕、王春军、陶朗逍、汪承昊、 周小钰、李凝 。 本文件由中国企业评价协会 2022年10月12日批准发布。 本文件自 2022年10月12日起实施。 本文件由中国企业评价协会负责管理和解