ICS 77.020 CCS H 09 41 河南省 地方 标准 DB41/T 2409—2023 铝冶炼行业安全生产风险管控与隐患治理 规范 2023 - 04 - 28发布 2023 - 07 - 27实施 河南省市场监督管理局 发布 DB41/T 2409 —2023 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 基本要求 ................................ ................................ ........... 1 5 风险分级管控 ................................ ................................ ....... 3 6 隐患排查治理 ................................ ................................ ...... 10 7 信息化管理 ................................ ................................ ........ 12 8 文件管理 ................................ ................................ .......... 13 9 持续改进 ................................ ................................ .......... 13 10 监督考评 ................................ ................................ ......... 14 附录A（资料性） 设备设施清单和作业活动清单 ................................ .......... 15 附录B（资料性） 风险评估方法 ................................ ........................ 19 附录C（资料性） 较大以上风险统计表 ................................ .................. 23 附录D（资料性） 风险分级管控清单 ................................ .................... 31 附录E（资料性） 隐患排查治理清单 ................................ ................... 143 附录F（资料性） 双重预防体系运行考核、奖励办法 ................................ ..... 144 DB41/T 2409 —2023 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由河南省应急管理厅提出。 本文件由 河南省安全生产标准化技术委员会 归口。 本文件起草单位：中铝矿业有限公司。 本文件主要起草人：郝跃鹏、董光玉、何玉春、石亚飞、周飚、关志坚、吕畅、韦炜、吕增旭、 寇 菲菲。 DB41/T 2409 —2023 1 铝冶炼行业安全生产风险管控与隐患治理规范 1 范围 本文件用于铝冶炼行业企业风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设， 明确了工作 的基本要 求，规定了 风险分级管控、隐患排查治理 、信息化管理 、文件管理 、持续改进 和监督考评 等基本原则， 确定了常用的危险源辨识方法、风险评估方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等。 本文件适用于铝冶炼行业安全生产风险管控与隐患治理 ,不适用于氧化铝赤泥库、 电解铝阳极制造， 铝熔炼铸造可参照使用。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB 29741 铝电解安全生产规范 GB 30186 氧化铝安全生产规范 GB 50850 铝电解厂工艺设计规范 DB41/T 1852 企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范 3 术语和定义 DB41/T 1852 界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 组织机构 4.1 4.1.1 铝冶炼企业应成立以主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、生产、技术、设 备等各类专业技术人员组成的双重预防体系领导小组，主要负责人负责组织双重预防体系创建与运行， 为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人应负责分管范围内的双重预防体系工 作。 4.1.2 各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立各级工作小组，负责本区域体系建设的实施、监 督落实工作。 4.1.3 各级管理人员、专业技术人员、岗位员工等应全员参与风险辨识、评估和管控措施的制定、 隐 患排查治理 等活动，风险辨识、评估及管控措施的制定，涉及企业各区域、场所、岗位、设备 、各项作 业活动，风险识别全面，定位准确，评估得当，管控 到位，隐患排查治理形成 有效的闭环管理 。 4.1.4 企业应明确双重预防体系 创建和运行的 绩效考评机构， 建立确保体系建设 和运行的考核保障机 制，有效推进各项工作 ，实现持续 改进的目的。 DB41/T 2409 —2023 2 职责 4.2 4.2.1 企业主要负责人应负以下职责： a) 按照“一岗双责 、党政同责 ”要求，创建双重预防体系并有效运行； b) 负责企业重大 、较大风险 得到有效管控 ； c) 负责成立体系建设推动领导小组和各专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对 体系建设工作情况进行调度、督导和考核； d) 负责获得建立、实施、保持和持续改进双重预防体系所需要的资源； 示例：人力、财务、专业技术、方法、各类工器具（仪器）、信息系统等资源。 e) 负责各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理； f) 负责团队或小组其他人员履行其职责； g) 负责全员参与双重预防体系； h) 负责体系变更时，维持体系完整性。 4.2.2 安全管理部门应负以下职责： a) 各级安全管理部门是风险点、危险源清单等各类风险、 隐患信息的建立、监控及应用的归口 管理部门 ； b) 负责组织开展本单位范围内双重预防体系的建立和维护工作； c) 监督指导本单位按各职责分工开展风险点、危险源辨识评估及 隐患排查治理 工作； d) 组织各级部门对生产作业中综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等 对危险源进行全面辨识； e) 负责本单位范围内的较大及以上风险点的管理工作； f) 负责提出绩效考核意见并监督落实 。 4.2.3 基层单位应负以下职责： a) 组织本单位范围内的风险识别和 隐患排查 工作； b) 对厂级单位范围内风险及时更新、补充，确保风险点识别全面、具体、最新，并告知。 4.2.4 专业部门应负以下职责： a) 各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评估和控制措施的确定、协调指导和监督检 查； b) 负责职责范围内风险管控 和隐患排查治理 的监督管理； c) 按照“三管三必须 ”要求落实 业务范围内较大以上风险 管控。 4.2.5 其他人员应负以下职责： a) 参与辨识人员负责本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备设施等方面危险源 的辨识工作； b) 风险分级管控体系领导组织及参与人员应充足，且具备相应的管理或专业能力，明确各级人 员的能力要求，采取针对性培训、调岗等方法，满足相关能力； c) 团队或小组成员负责相关人员培训，确保各级人员熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、 标准、规程；负责督促各级人员熟练掌握适用的危险源辨识、风险评估、风险管控及隐患排 查治理的相关办法。 培训 4.3 企业及所属单位 应制定双重预防体系培训计划，分层次、分阶段组织员工进行安全培训，培