团 体 标 准 标准编号： T/YCTA 001—2023 企业合规咨询服务规范 2023-09-01 发布 2023-10-01实施 云南省咨询行业协会 发布 全国团体标准信息平台 全国团体标准信息平台 T/ YCTA 001—2023 目 录 前 言 1 引言 2 总则 2.1 目的依据 2.2 适用范围 2.3 概念释义 3 服务要求 4 合规教育培训 咨询服务 规范 5 企业合规义务咨询服务规范 6 企业合规体系建设咨询服务规范 7 涉案企业合规咨询服务规范 8 专项合规咨询服务规范 9 商业伙伴合规咨询服务规范 10 合规管理信息系统咨询服务规范 11 合规管理有效性评价咨询服务规范 12 合规咨询服务机构与从业人员 13 附则 附录 A（规范性）团体标准研制项目建议书 附录 B（规范性）团体标准制定项目任务书 附录 C（规范性）团体标准征求意见反馈表 附录 D（规范性）团体标准征求意见汇总表 附录 E（规范性）团体标准审查会议纪要 附录 F（规范性）团体标准审查专家签字表决表 全国团体标准信息平台 II T/ YCTA 001—2023 前 言 本文件按照 GB/T 1.1 -2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件 的结构和起草规则》的规定起草。 本文件由 云南省咨询行业协会 提出。 本文件起草单位： 云南省咨询行业协会 、云南师范大学、云南天外天 律师事务所 、云南铠达律师事务所、云南古天律师事务所、北京高通（昆 明）律师事务所、上海市汇业（昆明）律师事务所、云南民定律师事务所、 云南震中律师事务所、中资信泰（云南）房地产土地资产评估有限公司、 中科动能规划研究院（云南）有限公司、 昆明菲尔特企业管理咨询有限公 司、云南天栅科技有限公司、云南省环保协会、云南省智能与数字经济协 会、云南港港深智能科技有限公司、云南荣夏环保科技有限公司、云南汇 创科技服务有限公司、云南凌云律师事务所、云南春城拍就来文化传媒有 限公司、云南方亚教育信息咨询有限公司、云南小圣号茶业有限责任公司、 云南智环安防科技有限公司、 云南卓云信息技术有限公司、上海奥若拉信 息科技集团有限公司、 宏诚国际工程咨询有限公司、云南珑鑫昆发贸易有 限公司、 云南华坤辰宇科技有限公司、 云南映天投资有限公司、昆明晨晟 招标有限责任公司、福建省邮电规划设 计院有限公司（西南分公司）、云 南显邦信息技术有限公司、中非商会云南分会、西子电梯科技有限公司、 云南路洁环保科技有限公司、泰盟国际企业咨询（云南）有限公司、云南 乾广教育咨询有限公司、云南铭信项目管理有限公司、云南艾樾天成体育 全国团体标准信息平台 II 发展有限公司、云南省设计院集团有限公司、富滇国际电子商务有限公司、 云南天上人间茶业有限公司、天恩乐有限公司、上海陌赛网络科技有限公 司、中视联合 (北京)企业管理有限公司、云南八凯控股集团股份公司、普 惠家族信托办公室、云南优鸟科技有限公司、云南云上产业园区运营管理 有限公司、云南理鑫企业管理（集 团）有限公司、云南凯旋家具有限公司、 云南路投建设工程有限公司、云南网鼎信息技术有限公司、云南省工业园 区协会、昆明智臣经济信息咨询有限公司、云南工程勘察设计院集团有限 公司、广东光晟物联股份有限公司、楚雄悦恒幸福康养产业有限公司、云 南莫非文化旅游发展有限公司、云南城投中民昆建科技有限公司、昆明市 建筑设计研究院股份有限公司、云南瀚哲科技有限公司。 本文件主要起草人： 高金、钱松、吴大贵、唐斌、王如龙、陈古兵、 赵建新、杨霞、佘佳京、关雅心、徐丽、王瑞翔、南旭争、周科兵、管庆 元、李维佳、辛少阳、张庆雄、范培红、金尚江、 凤美艳、宋渐晗、张浩 鹏、刘芳、付晓艳、孙琴然、吴尹、樊元涛、李凤、李筱栎、张启兴、丁 艳蕊、蒋永琴、王伟刚、暴文婷、陈宇、张宝祥、杜树刚、黄锐、赵玉琴、 蔡智、蔡亚、杨珂、贾众、周学华、马 湉、谢晓如、毛兴勤、杨克冲、魏 江、周萌、山敏、杨蝶、裴雪宏、李丽萍、陈婧婧、熊泽民、张云昌、晏 海水、安永远、陈天学、阮彦程、蒋官林、付贤梅、谭娇、张政委、韩莹、 张宇、杨媛、张云龙、宁戈、范云川、马杨、张义成、罗宸邦、温乾坤、 杨大龙、袁园、李曼溪、黄舒、尹华斌、金伟、孙子涵、黄万焕、许家杰、 付子搏、李琴、王坐琴、徐浩东、武艳芬、张达、罗琼、侯春庭、王辉、 吴剑锋、陈春、佘万卫、陈红星、白玉玲、陈晓东、陈古松、杨云华、张 弭、张明辉、叶泽钦、莫非、李建新、陈勇、邓昌军、翁娅丽、雷情。 本文件为首次发布。 全国团体标准信息平台 5 T/ YCTA 001—2023 企业合规咨询服务 规范 引 言 2017年5月23日，习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组第三十五次会 议，此次会议讨论了中国企业面临合规挑战的新问题 ，要求企业强化合规管理，建立合规 制度。2021年3月 ，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》则将“推动民营企业守法合规经营”纳 ⼊国家发展战略。 为深入学习贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署， 推动企业在合法合规 中提高企业竞争力， 企业合规咨询服务机构及其从业人员可 参考本文件，在合规管理体系 建设、涉案企业合规、合规监督评价 等企业合规相关领域的 咨询和服务工作中，规范服务 内容、明晰业务流程、保障服务质量，管 控服务风险，提升企业合规咨询服务能力。 1.总则 1.1目的依据 为规范企业合规咨询服务机构及其从业人员 ，促进企业合规咨询服务有序、稳健发展， 提升企业合规咨询服务能力，根据现行有效的企业合规相关法规、标准、指引、指南、规 范、方案、通知、意见、准则、办法、要求，制定本标准。 1.2适用范围 本标准适用于 云南区域内为企业提供合规咨询服务的公司企业、中介组织、协会商会、 专业机构、工作机构、研究院所、合伙组织（以下简称企业合规咨询服务机构），及其从 业的员工，其他地区可参照适用。 法律法规、监管部门 、行业标准，对 需求企业的合规咨询服务另有专门规定的，合规 咨询服务从业机构及其员工，还应当遵守其规定。 全国团体标准信息平台 5 1.3概念释义 合规咨询服务，指为企业提供涉合规事务的咨询，对已发生业务的合规性予以分析评 价、对拟发生业务的合规性予以建议，结合合规义务和监管要求，防控合规风险，实施合 规整改，审查评价合规效果的答疑解惑服务。 合规咨询 项目，指立足行业分类和企业需求，纳入合规管理体系建设、涉案企业合规、 合规监督评价三个类别，完善合规管理制度体系、合规管理组织架构、合规管理运行机制、 合规管理保障措施四个层级，可细分为明确的专项合规领域的服务内容。 合规咨询服务 能力，指企业 合规咨询服务机构，经过 通用评价指标和专业评价指标的 双重考察评估，分级评定目前的服务业绩、服务质量，按成长周期预估发展潜力和服务实 力。 1.4服务要求 1.4.1独立性原则 企业合规咨询服务，应从权利义务、人员安排、服务过程、成果汇报等方面保证独立 性，客观公正地提供服务，不与企业产生利益冲突，保障服务结论的权威性、公平性。 1.4.2符合性原则 企业合规咨询服务，应符合国家有关法律法规和现行已编制标准、规范的相关要求， 符合国家主管部门的要求，切合企业现行规章制度进行合理优化。 1.4.3专业性原则 企业合规咨询服务，应从企业的行业领域、监管要求、合规义务、合规风险等需求出 发，具备相关专业领域的从业资格证书和业绩经验，满足企业合规专业领域服务要求。 2.合规教育培训咨询服务规范 2.1服务目标 合规教育培训是有计划、有方法、有目标的顶层设计、资源整合和有效实施的管理过 程，目的是使受训人员能够明晰岗位职责、防控风险，并转化为企业绩效与合规文化，夯 全国团体标准信息平台 5 实企业稳健长远发展的根基。 企业合规咨询服务机构，须立足合规教育培训的功能地位、需求内容，以有效防控合 规风险为目的，协助企业合规培训趋于制度化、规范化、体系化。合 规教育培训咨询服务 ， 应从培训制度、资源整合、运行保障三个方面建立服务质量标准， 助力企业承担社会责任， 树立积极正面的合规形象，营造和谐健康的合规经营环境。 2.2培训制度 培训制度是企业基于自身的战略和需求，制定的关于合规培训与发展的纲领性规章制 度，体现企业合规目标和教学要求。培训制度保障合规教育培训专业化、规范化、流程化， 是提高全员整体素质、建立学习型企业的有力保障。 企业合规咨询服务机构，应协助企业明确以下 培训制度：合规培训机构及职能、合规 培训岗位及职责、合规培训流程图、培训经费预算、培训记录与考核、 合规培训效果与奖 惩机制。 2.3培训资源 资源整合是企业为实现合规培训战略目标，能有效提供的可调配内、外资源。资源整 合保障合规教育培训精准化、可持续，是提高培训质量、促进全员达到岗位合规要求、打 造优秀员工团队的有力保障。 企业合规咨询服务机构，应协助企