ICS 13.100 CCS J 09 DB22 吉 林 省 地 方 标 准 DB22/T 3214—2020 特种设备使用单位安全风险分级管控和隐 患排查治理双重预防机制建设实施规范 Code for implementation of double prevention mechanism construction of safety risk classification control and hidden danger investigation and control of special equipment users 2020 - 12 - 28 发布 吉林省市场监督管理厅 2021 - 01 - 29 实施 发 布 DB22/T 3214—2020 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 1 4.1 4.2 4.3 5 风险分级管控 ...................................................................... 2 5.1 5.2 5.3 5.4 6 自主建设 ...................................................................... 1 落实主体责任 .................................................................. 1 实施培训 ...................................................................... 2 工作流程 风险辨识 风险分级 风险管控 ...................................................................... ...................................................................... ...................................................................... ...................................................................... 2 2 2 2 隐患排查治理 ...................................................................... 3 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 隐患分级 ...................................................................... 隐患排查 ...................................................................... 隐患排查内容 .................................................................. 专项隐患排查 .................................................................. 隐患治理 ...................................................................... 安全保障 ...................................................................... 隐患治理结果确认 .............................................................. 建立台账 ...................................................................... 3 3 3 4 4 4 4 5 附录 A （资料性） 特种设备安全风险辨识清单 .......................................... 6 附录 B （资料性） 特种设备风险分级表 ............................................... 12 附录 C （资料性） 特种设备严重事故隐患项目 ......................................... 13 附录 D （资料性） 特种设备较大事故隐患项目 ......................................... 14 I DB22/T 3214—2020 前 言 本文件按照 GB/T 1.1—2020 《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的 规定起草。 本标准由吉林省特种设备安全与节能促进会提出。 本标准由吉林省市场监督管理厅归口。 本标准起草单位：吉林省特种设备安全与节能促进会、吉林省特种设备监督检验中心、长春特种设备检 测研究院、吉林省标准研究院、松原市特种设备检验中心、吉林省市场监督管理厅、松原市市场监督管 理局。 本标准主要起草人：鲍志敏、王艺达、孟庆伟、韩乐、郑巍、张跃辉、王洪波、鲁特。 II DB22/T 3214—2020 特种设备使用单位安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制 建设实施规范 1 范围 本标准规定了特种设备使用单位安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的术语和定 义、基本要求、风险分级管控和隐患排查治理。 本标准适用于特种设备使用单位安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 特种设备安全风险分级管控 对特种设备使用中可能导致人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的单位、场所、部位、建设项 目、设备设施和活动等进行风险辨识、科学评估，并按照安全风险级别采取分级管控措施。 3.2 特种设备安全隐患 特种设备使用单位违反相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准和相关特种设备安全管理制度 的规定，或者因其他因素在特种设备使用过程中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行 为和管理上的缺陷。 4 4.1 基本要求 自主建设 特种设备使用单位是安全风险分级管控和隐患排查治理的责任主体和实施者，应建立健全安全风险 分级管控和隐患排查治理制度，对本单位的安全风险及安全隐患实行自评、自控、自查、自改及差异化、 动态化管理。 4.2 落实主体责任 4.2.1 使用单位是特种设备安全的责任主体。使用单位应建立特种设备风险分级管控和隐患排查治理 制度，编制安全风险分级管控和隐患排查治理程序方法，确定安全风险分级管控和隐患排查治理判定标 准、体系的建设和实施指南的编制。 1 DB22/T 3214—2020 4.2.2 使用单位应明确特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理的主管部门或机构，明确其组织及 成员职责、目标与任务，其成员组成应包括使用单位主要负责人、特种设备安全管理负责人、特种设备 安全管理员、安全、设备、工艺等各职能部门负责人、相关专业技术人员和特种设备作业人员。 4.2.3 对设有特种设备安全管理机构的使用单位，应当由特种设备安全管理机构具体组织特种设备安 全风险分级管控和隐患排查治理工作。 4.2.4 主要负责人应全面负责安全风险分级管控和隐患排查治理工作；特种设备安全管理负责人应负 责组织本单位特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作；特种设备安全管理员、特种设备作业人 员、相关部门和人员结合部门、岗位职责，按照“谁主管、谁负责”的原则，实施安全风险分级管控和 隐患排查治理工作。 4.3 实施培训 使用单位应制定风险分级管控和隐患排查治理培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、 分阶段组织员工培训学习，使其掌握本单位安全风险分级管控和隐患排查治理措施，并保留培训记录。 5 风险分级管控 5.1 工作流程 风险辨识--风险分级--风险管控。 5.2 风险辨识 5.2.1 风险辨识应基于“全面系统”的原则，对风险因素进行辨识，系统掌握风险因素的种类、数量 和分布状况，摸清安全风险底数。 5.2.2 特种设备使用单位应按照特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准要求，结合本 单位实际，按特种设备台（套），辨识人员因素、管理因素、设备因素、环境因素等方面存在的安全风 险，可采用但不限于附录 A 的方法开展风险辩识，得出本台设备的风险辨识总分值。在辨识过程中可根 据本单位各类特种设备的不同特征，对附录 A 中的项目和分数进行调整。 5.3 风险分级 5.3.1 特种设备使用单位结合本单位的实际，根据风险辨识总分值进行风险分级，风险等级从高到低 分为重大风险（I 级）、较大风险（II 级）、一般风险（III 级）、低风险（IV 级），分别用红、橙、 黄、蓝四种颜色表示，风险分级可参见附录 B 进行。 5.3.2 特种设备使用单位风险等级以本单位单台（套）特种设备风险辨识结果最高等级确定。 5.3.3 特种设备使用单位对风险辨识、分级结果均需建档，做到“一企（单位）一册”、“一台（套） 一档”。 5.3.4 特种设备使用单位每年至少进行一次风险辨识、分级。出现下列情况应重新进行风险辨识和分 级。 ——风险因素自身发生变化； ——风险因素周边环境发生