ICS 13.100 CCS C 72 黑 DB23 龙 江 省 地 方 标 准 DB 23/T 2818—2021 烟草复烤企业风险分级管控指南 2021 - 03 - 19 发布 黑龙江省市场监督管理局 2021 - 04- 18 实施 发 布 DB 23/T 2818—2021 目  次 前 言.................................................................................................................................................................. II 1 范围................................................................................................................................................................... 1 2 规范性引用文件...............................................................................................................................................1 3 术语和定义....................................................................................................................................................... 1 4 总体原则........................................................................................................................................................... 2 5 风险单元划分................................................................................................................................................... 2 6 危险源辨识....................................................................................................................................................... 2 7 风险评价........................................................................................................................................................... 3 8 风险分级管控措施...........................................................................................................................................3 9 隐患排查与治理...............................................................................................................................................4 附录 A（资料性） 风险分级管控相关工作流程示意图................................................................................ 5 附录 B（资料性） 烟草复烤企业风险评价矩阵法（LS）............................................................................ 7 附录 C（资料性） 烟草复烤企业作业条件危险性评价法（LEC 法）......................................................10 附录 D（资料性） 风险分级管控文件示例...................................................................................................13 附录 E（资料性） 烟草复烤企业风险分级管控示例...................................................................................14 附录 F（资料性） 烟草复烤企业常见危险源能量级别风险严重性分析示例...........................................21 参考文献............................................................................................................................................................. 24 I DB 23/T 2818—2021 前  言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 本文件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。 本文件起草单位：哈尔滨理工大学、黑龙江安捷注册安全工程师事务所有限公司、中国烟草总公司 黑龙江省公司。 本文件主要起草人：王博、蒋永清、田冀超、王鑫、董震、艾童木、赵立博、裴宇航、卢建平。 II DB 23/T 2818—2021 烟草复烤企业风险分级管控指南 1 范围 本文件提供了烟草复烤企业风险分级管控的指导，给出了划分风险单元、辩识危险源、评价和分级 管控风险、排查与治理隐患等信息。 本文件适用于黑龙江省烟草复烤企业风险分级管控。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类 GB 18245 烟草加工系统粉尘防爆安全规程 YC/T 384.1—2018 烟草企业安全生产标准化规范 第1部分：基础管理规范 YC/Z 582—2019 烟草企业安全风险分级管控和事故隐患排查治理指南 3 术语和定义 YC/T 384.1—2018、YC/Z 582—2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 烟草复烤企业 对初步调制好的原烟进行再次烘烤加工，调整烟叶水分的生产企业。 3.2 风险单元 为辨识风险、评价风险并确定风险等级，在综合考虑建筑物、工艺流程、设备运行、作业活动、作 业环境和安全管理等因素的基础上，将生产经营场所按作业场所、工艺、设备设施划分的自成系统的独 立单元。 [来源：YC/T 384.1—2018,3.4] 3.3 危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合；一般分为第一类危险源和第 二类危险源。 注：第一类危险源是指生产经营过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质；第二类 危险源是指导致能量或危险物质的约束和限制措施破坏或失效，从而造成事故的各种触发因素，包括人的因素、 物的因素、环境因素和管理因素。 [来源：YC/T 384.1—2018,3.2] 3.4 危险源辨识 识别危险源并确定其风险特性的过程。 [来源：YC/Z 582—2019,3.5] 1 DB 23/T 2818—2021 3.5 风险评价 对风险的严重性、风险导致伤害的可能性进行分析和评价，确定风险等级的过程。 注：本标准中将风险等级由高到低分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，依次用红、橙、黄、蓝 四种颜色表示。 [来源：YC/Z 582—2019,3.6,有修改] 3.6 风险分级管控 对不同等级风险的管理和控制总称。 [来源：YC/Z 582—2019,3.7,有修改] 4 总体原则 4.1 企业应明确风险分级管控的主要工作流程，见图 A.1。 4.2 企业应明确风险单元划分、危险源辨识、风险评价和风险管控过程的主管部门，明确其组织及成 员职责、目标与任务。 4.3 风险分级管控应遵循风险越高，管控层级越高的原则，上级负责管控的风险，下级应同时负责管 控，并逐级落实具体措施。 4.4 企业应建立风险分级管控制度，对风险分级管控过程中各项工作内容进行记录和建档。 4.5 企业应根据实际情况制定风险分级管控培训计划，分层级、分阶段组织相关员工培训学习，掌握 危险源辨识、风险评价方法及风险管控措施，保留培训记录。 5 风险单元划分 5.1 企业应规范风险单元划分的工作流程，见图 A.2。 5.2 风险单元划分应考虑空间分布，可根据车间（部门）、班组、岗位所管理的区域，以区域内活动 过程及所包含的设备设施为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的模块单元。 5.3 风险单元划分应考虑风险单元内各类岗位人员的作业活动。 6 危险源辨识 6.1 危险源辨识范围，如表 1 所示。 表 1 危险源辨识范围 序号 辨识项目 辨识范围 企业内各项安 安全管理体系、管理组织、责任制、管理制度、操作规程、持证上岗、应急救援、岗位安全 全管理 规范、全员安全教育培训等 2 设备设施 生产设备、辅助设施、安全装置、特种设备、电器仪表、避雷设施、消防设施等 3 物料材料 危险化学品、包装材料、储存容器材质等 4 生产工艺技术 生产工艺、作业方法、物流路线、储存方法等 5 作业环境 周边环境、各建（构）筑物、生